Инфраструктура. Профессиональные участники рынка ценных бумаг 2

Расчетное задание 1……………………………………………………………….3

Расчетное задание 2……………………………………………………………….6

Расчетное задание 3……………………………………………………………….9

Расчетное задание 4……………………………………………………………...12

Расчетное задание 5……………………………………………………………...15

Расчетное задание 6……………………………………………………………...18

Расчетное задание 7…………………………………………………………….. 21

Список используемой литературы……………………………………………...24

Глава 1. Инфраструктура. Профессиональные участники рынка ценных бумаг.

1 . Основные формы биржевой торговли?

а) форма организованной торговли;

б) форма стихийной торговли;

в) аукционная форма;

г) агентская форма.

Комментарий:

Фондовые биржи – организованный рынок ценных бумаг, функционирующий на основе централизации предложений купли-продажи ценных бумаг, выставляемых брокерами – членами биржи на основе поручений институциональных и индивидуальных инвесторов.

Правильный ответ: а

2. Из каких элементов состоит процедура допуска ценных бумаг к торгам?

а) листинг;

б) паблисити;

в) предлистинг;

г) делистинг;

д) котировка ценных бумаг;

е) аудит финансовой отчетности эмитента.

Комментарий:

Согласно ст.14 Федерального закона от 28.12.2002 по уровню требований, предъявляемых биржей к ценным бумагам и их эмитенту, различают листинг и предлистинг.

Предлистинг рассматривается как предварительный этап для прохождения процедуры листинга.

Согласно части 24 Федерального закона от 28.07.2004 N89-ФЗ листинг ценных бумаг – включение фондовой биржей ценных бумаг в котировальный список. Под котировкой понимают действия Котировальной комиссии биржи, предусматривающие достижение следующих целей:

- допуск ценных бумаг к торговле на фондовой бирже после изучения финансового положения фирмы эмитента этих ценных бумаг;

- определение величины курса ценных бумаг, а также регистрация и публикация их курсов (цен) в биржевых бюллетенях.

Ценные бумаги, прошедшие процедуру листинга, т.е. соответствующие минимальным требованиям биржи, предъявляемые к ценным бумагам включаются в котировальный лист биржи.

Делистинг – процедура исключения ценных бумаг из биржевого списка.

Согласно ст.14 Федерального закона от 28.12.2002 ценные бумаги могут быть допущены к торгам на фондовой бирже без прохождения процедуры листинга в соответствии с правилами допуска ценных бумаг к торгам без прохождения процедуры листинга.

Правильный ответ: а, в, г, д

3 . Какие организации относятся к саморегулируемым?

а) фондовые биржи;

б) добровольное объединение профессионалов числом не менее 10;

в) ассоциации инвестиционных компаний;

г) объединения профессионалов, разрешенные ФКЦБ РФ.

Комментарий:

Саморегулируемая организация - добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, функционирующее на принципах некоммерческой организации. (О рынке ценных бумаг: Федер. закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ.-В ред. от 06.12.2007.-Ст. 48).

Организация, учрежденная не менее чем десятью профессиональными участниками рынка ценных бумаг, приобретает статус саморегулируемой организации на основании разрешения, выданного федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.(О рынке ценных бумаг: Федер. закон от 22.04.1996 № 39-ФЗ.-В ред. от 06.12.2007.-Ст. 48-50)

Выделяют следующие основные признаки саморегулируемой организации:

· Добровольное объединение;

· Членство - профессиональные участники рынка ценных бумаг;

· Функции и саморегулирование, установление формальных правил поведения участников организации на рынке;

· Отношения с государством - государство передает ей часть своих функций.

По российским правовым нормам саморегулируемые организации могут принимать форму:

· Ассоциации;

· Профессиональных союзов;

· Профессиональных общественных организаций.

Правильный ответ: б, в, г

Глава 2. Определения, виды и классификации ценных бумаг.

1 . Можно ли выпускать сертификат эмиссионной ценной бумаги на предъявителя?

а) можно;

б) можно в отдельных случаях, предусмотренных законом;

в) запрещается законодательством.

Комментарий:

Согласно ст.16 главы 4 Федерального закона от 28.12.2002 эмиссионные бумаги могут быть именными и на предъявителя. Эмиссионные бумаги на предъявителя могут выпускаться только в документарной форме.

На каждую эмиссионную бумагу на предъявителя ее владельцу выдается сертификат.

Правильный ответ: а

2 . Когда переходит к приобретателю право на предъявительскую документарную ценную бумагу:

а) в случае нахождения ее сертификата у владельца;

б) в случае хранения сертификатов предъявительских документарных ценных бумаг в депозитарии;

в) в случае учета прав на предъявительские документарные ценные бумаги в депозитарии;

г) в момент передачи этого сертификата предъявителю;

д) в момент осуществления приходной записи по счету «депо» приобретателя;

е) с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

Комментарий:

Согласно ст.29 Федерального закона от 28.12.2002 право на

Внимание, отключите Adblock

Вы посетили наш сайт со включенным блокировщиком рекламы!
Ссылка для скачивания станет доступной сразу после отключения Adblock!

Скачать