Управление деятельностью профессиональных участников регионального рынка ценных бумаг

Российская академия государственной службы

при Президенте Российской Федерации.

Поволжская академия государственной службы.

Программа высшего профессионального образования

по специальности 061000

«Государственное и муниципальное управление»

Кафедра финансов и аудита

Специализация

«Финансы и аудит»

Дипломная работа

на тему

«Управление деятельностью

профессиональных участников

регионального рынка

ценных бумаг»

Автор работы - студентка

Валова Екатерина Андреевна

Руководитель работы-

к.э.н. Слепнёва Ирана Евгеньевна

Заведующий кафедрой –

д.э.н., профессор

Черкасов Василий Евдокимович

г. Саратов

1999г.

Содержание.

стр.

Введение	2
Глава 1. Деятельность профессиональных участников рынка ценных бумаг в РФ и управление ими	4
1.1. Участники рынка ценных бумаг	4
1.2. Профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг: сущность и виды	12
Глава 2. Механизм лицензирования профессиональной деятельности на фондовом рынке России	25
2.1. Порядок выдачи, приостановления и аннулирования лицензий	25
2.2. Региональные особенности лицензирования профессиональных участников рынка ценных бумаг	49
Заключение	57
Библиографический список использованной литературы	59
Приложения	62

Введение

В настоящее время Россия все еще находится на переходном этапе от централизованной плановой экономики к рыночной. В связи с чем меняются отношения собственности, структура и механизм функционирования хозяйствующих субъектов, формы финансовых связей между ними, степень заинтересованности всех слоев общества в результатах хозяйственной деятельности.

С развитием рынка все большая роль отводится ценным бумагам. Рынок ценных бумаг является неотъемлемым элементом рыночной экономики. Фондовый рынок с сопутствующей ему системой финансовых инструментов – сфера, в которой формируются финансовые источники экономического роста, концентрируются и распределяются инвестиционные ресурсы.

На протяжении последних лет на рынке ценных бумаг России происходит развитие инфраструктуры, увеличение количества участников рынка, повышение их профессионализма, быстрыми темпами нарастают объемы операций с ценными бумагами. Но, несмотря на это, фондовый рынок в России сегодня характеризуется небольшими масштабами, низкой ликвидностью, «неоформленностью» в макроэкономическом смысле, неразвитостью материальной базы, технологий торговли, депозитарной и клиринговой сети, отсутствием хорошо продуманной, долгосрочной фондовой политики.

События августа 1998 года подчеркнули нерешенность важнейшей задачи фондового рынка – формирование его инфраструктуры. Наиболее опасным проявлением фондового кризиса стало обострение противостояния ведомств, призванных регулировать деятельность данного финансового сегмента, - Центрального банка России и Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг.

Кризис показал необходимость целенаправленного государственного участия в деятельности рынка ценных бумаг России, необходимость создания единой системы регулирующих органов в целях обеспечения единства государственной политики регулирования фондового рынка.

Рынок ценных бумаг является очень масштабным и рискованным для финансовой безопасности нашей страны. В связи с этим тема является особенно актуальной на современном этапе.

Очевидно, что особая роль в регулировании рынка ценных бумаг отводится государству, которое обладает специфическим набором инструментов, управляющих данным рынком.

Одной из основных форм государственного участия в управлении фондовым рынком является лицензирование деятельности его профессиональных участников. Основная цель лицензирования – максимальная защита интересов инвесторов, установление цивилизованных правил поведения и обеспечение государственной безопасности.

Тема дипломной работы, особенно в той ее части, которая касается лицензирования, разработана в правовом аспекте. Однако недостаточно находит отражения в научных исследованиях.

Целью работы является анализ процесса управления деятельностью профессионалов фондового рынка.

В соответствии с выбранной целью определены следующие задачи:

· анализ профессиональной деятельности на фондовом рынке;

· раскрытие механизма выдачи, аннулирования и приостановления действия лицензий;

· анализ деятельности лицензирующих органов на региональном рынке ценных бумаг, выявление проблем и разработка мер по ее совершенствованию.

Объектом исследования являются профессиональные у

Внимание, отключите Adblock

Вы посетили наш сайт со включенным блокировщиком рекламы!
Ссылка для скачивания станет доступной сразу после отключения Adblock!

Скачать